Investigação forex do departamento de justiça

HSBC pagará US $ 101,5 milhões para liquidar a investigação forex dos EUA.

O HSBC pagará US $ 101,5 milhões (& libra; 73m) para liquidar uma investigação dos EUA sobre o método de taxa de câmbio, anunciou esta noite.

Como parte do acordo, o maior banco do Reino Unido por ativos entrará em um contrato de adiantamento diferido de três anos (DPA) com o Departamento de Justiça dos EUA, resolvendo sua sondagem em conduta no negócio de mercados globais do credor durante 2018 e 2018, HSBC disse em um comunicado.

A multa é a mais recente em uma série de ações de autoridades de ambos os lados do Atlântico contra o seu braço comercial cambial.

Investigações que já encontraram Mark Johnson, um ex-executivo de negociação de moeda, culpado de fazer frente ao comércio de um cliente. Outro ex-executivo, Stuart Scott, está atualmente lutando contra uma tentativa de extraditá-lo para os EUA para enfrentar acusações que ele nega.

O pagamento de hoje inclui uma multa de US $ 63,1 milhões e uma restituição de US $ 38,4 milhões, embora o HSBC tenha dito que o pagamento foi reduzido em 15% devido à sua cooperação com a investigação. Não terá efeito sobre os resultados do ano inteiro do banco, devido em 20 de fevereiro, já que o dinheiro já foi anulado em anúncios anteriores.

O HSBC também tomará "etapas adicionais para melhorar seu programa de conformidade de mercados globais e controles internos" bem como cooperar plenamente com os reguladores e a aplicação da lei.

Essas etapas adicionais incluem a implementação de algoritmos para gerenciar riscos em torno de pedidos de referência, atualizar suas políticas de empregado e contratar empresas externas para monitorar seus negócios.

O último DPA pelo banco vem pouco mais de um mês após um acordo semelhante com o DoJ sobre as despesas de lavagem de dinheiro finalizado após cinco anos. O DPA anterior começou em 2018, quando o HSBC pagou US $ 1,9 bilhão em multas.

O HSBC já pagou milhões em multas por falta de conduta em suas operações cambiais. Em novembro de 2018 pagou e libra, 216 milhões, junto com vários outros bancos, à Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, além de US $ 275 milhões para a Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA.

No ano passado, o HSBC também pagou US $ 175 milhões no US Federal Reserve "práticas inseguras e inadequadas" na negociação cambial.

HSBC pagará US $ 101,5 milhões para liquidar a investigação forex dos EUA.

O HSBC pagará US $ 101,5 milhões (& libra; 73m) para liquidar uma investigação dos EUA sobre o método de taxa de câmbio, anunciou esta noite.

Como parte do acordo, o maior banco do Reino Unido por ativos entrará em um contrato de adiantamento diferido de três anos (DPA) com o Departamento de Justiça dos EUA, resolvendo sua sondagem em conduta no negócio de mercados globais do credor durante 2018 e 2018, HSBC disse em um comunicado.

A multa é a mais recente em uma série de ações de autoridades de ambos os lados do Atlântico contra o seu braço comercial cambial.

Investigações que já encontraram Mark Johnson, um ex-executivo de negociação de moeda, culpado de fazer frente ao comércio de um cliente. Outro ex-executivo, Stuart Scott, está atualmente lutando contra uma tentativa de extraditá-lo para os EUA para enfrentar acusações que ele nega.

O pagamento de hoje inclui uma multa de US $ 63,1 milhões e uma restituição de US $ 38,4 milhões, embora o HSBC tenha dito que o pagamento foi reduzido em 15% devido à sua cooperação com a investigação. Não terá efeito sobre os resultados do ano inteiro do banco, devido em 20 de fevereiro, já que o dinheiro já foi anulado em anúncios anteriores.

O HSBC também tomará "etapas adicionais para melhorar seu programa de conformidade de mercados globais e controles internos" bem como cooperar plenamente com os reguladores e a aplicação da lei.

Essas etapas adicionais incluem a implementação de algoritmos para gerenciar riscos em torno de pedidos de referência, atualizar suas políticas de empregado e contratar empresas externas para monitorar seus negócios.

O último DPA pelo banco vem pouco mais de um mês após um acordo semelhante com o DoJ sobre as despesas de lavagem de dinheiro finalizado após cinco anos. O DPA anterior começou em 2018, quando o HSBC pagou US $ 1,9 bilhão em multas.

O HSBC já pagou milhões em multas por falta de conduta em suas operações cambiais. Em novembro de 2018 pagou e libra, 216 milhões, junto com vários outros bancos, à Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, além de US $ 275 milhões para a Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA.

No ano passado, o HSBC também pagou US $ 175 milhões no US Federal Reserve "práticas inseguras e inadequadas" na negociação cambial.

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HSBC resolve a investigação FX Rigging com o Departamento de Justiça dos EUA.

A liquidação exige que o banco pague US $ 101,5 milhões em penalidades e restituições.

No que tem sido uma longa e tumultuada investigação e perseguição correspondente, o HSBC finalmente chegou a um acordo com o Departamento de Justiça dos EUA, sobre as alegações de fraudes cambiais conduzidas por dois ex-funcionários do banco. O banco será obrigado a pagar US $ 101,5 milhões, alocado como uma penalidade criminal de US $ 63,1 milhões e US $ 38,4 milhões como restituição ao cliente corporativo afetado.

Mark Johnson, ex-chefe de comércio cambial do HSBC, foi acusado e condenado por crimes relacionados ao uso de informações fornecidas pelo cliente do banco, para manipular os mercados cambiais por seus benefícios pessoais.

Em uma investigação de longa data, as autoridades dos EUA concluíram que Johnson e Scott usaram informações de um acordo feito pela Cairn Energy em 2018 para trocar o produto de uma venda de ativos na Índia de USD para GBP. A acusação mostra que a magnitude do negócio foi estimada em US $ 3,5 bilhões. O Sr. Johnson, conscientemente, comprou GBP antes da venda real de ativos, para manipular o valor da moeda e colher os lucros para seus ganhos pessoais, bem como o HSBC, à custa da Cairn Energy.

O acordo final foi alcançado com o US DoJ, exigindo que o banco pague um total de US $ 101,5 milhões em penalidades e restituições, além de implementar uma prática FX segura e legal para evitar tais incidentes no futuro. Além disso, o acordo incluiu o HSBC entrando em um contrato de adiantamento diferido de três anos, o que permitiria ao banco evitar acusações criminais relativas a este caso.

Além disso, este não é um incidente isolado de violações do mercado FX para o HSBC. Em setembro do ano passado, o Federal Reserve multou o banco em US $ 175 milhões, pelo que considerou "práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio (FX)". As autoridades norte-americanas e globais estão criticando práticas ilegais em mercados cambiais. Em outro acidente separado no ano passado, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) da Hong Kong multou o HSBC em aproximadamente US $ 51 milhões, relacionado ao seu envolvimento na venda de notas relacionadas ao Lehman Brothers entre 2003 e 2008. Esta foi a maior multa possível a ser entregue pela SFC.

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Barclays CEO Staley Faces DoJ Exame após contratações da JPMorgan.

Bancos globais admitem culpa na sonda forex, multaram quase US $ 6 bilhões.

NOVA YORK / LONDRES (Reuters) - Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira de tentar manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase US $ 6 bilhões em outro acordo em uma pesquisa global sobre o mercado de US $ 5 trilhões por dia.

Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase & Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Funcionários britânicos de clientes que enganam descaradamente para aumentar seus próprios lucros usando salas de bate-papo com convite único e linguagem codificada para coordenar seus negócios.

Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado spot FX. A UBS se declarou culpada por uma acusação diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo.

& ldquo; A penalidade que todos esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a natureza longa e atroz de sua conduta anticoncorrencial, & rdquo; disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington.

A falta de conduta ocorreu até 2018, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por agendar a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade.

No total, as autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de US $ 10 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas comprando moedas estrangeiras período de férias.

As investigações estão longe de terminar. Os promotores poderiam trazer casos contra indivíduos, usando os bancos & rsquo; Cooperação prometida como parte de seus acordos. Probes de autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram a troca eletrônica de forex para favorecer seus próprios interesses em detrimento dos clientes.

Os assentamentos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a principal unidade bancária Citicorp do Citigroup e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais dos EUA.

Foi a primeira vez em décadas que a principal ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais.

Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer falhas no sistema financeiro e clientes do banco.

Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA concedeu isenções à JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seus negócios de valores mobiliários habituais.

Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas preocupam-se de que as convicções se tornem mais rotineiras e onerosas para os bancos.

& ldquo; O problema mais amplo é que isso agora prepara o palco para que o Departamento de Justiça tente processar criminalmente os bancos para todos os tipos de transgressões, & rdquo; disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities.

Os advogados disseram que os argumentos de culpabilidade tornariam mais fácil para os fundos de pensão e os gestores de investimentos que tenham negociações regulares de moeda com os bancos para processá-los por perdas nessas negociações.

& ldquo; Já existe um monte de trabalho por trás dos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser trazidas para frente e aqueles candidatos em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje para evidências para apoiar suas análises, & rdquo; disse Simon Hart, parceiro de litígio bancário da firma de advocacia londrina RPC.

CITI BEHAVITY & ldquo; EMBARRASSMENT & rdquo; - CEO.

A Citicorp pagará US $ 925 milhões, a multa criminal mais alta, bem como US $ 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA.

Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2018, de acordo com o acordo de pedido.

Traders no Citi, JPMorgan e outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como "The Cartel & rdquo; ou & ldquo; The Mafia, & rdquo; participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e coordenação de negociações e taxas de fixação de outra forma.

O comportamento do banco foi & ldquo; um embaraço, & rdquo; O diretor executivo do Citigroup, Mike Corbat, disse em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters.

Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora, nove pessoas foram demitidas.

O professor da faculdade de direito da Universidade da Virgínia, Brandon Garrett, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma importante instituição financeira dos Estados Unidos, que se declarou culpado de acusações criminais nos Estados Unidos foi Drexel Burnham Lambert em 1989.

A participação da JPMorgan na multa criminal foi de US $ 550 milhões, com base em sua participação de julho de 2018 até janeiro de 2018. Também concordou em pagar o Federal Reserve US $ 342 milhões.

JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi & ldquo; principalmente atribuível a um único comerciante & rdquo; quem foi demitido.

Em Nova York, as ações da JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7 por cento e 0,8 por cento, respectivamente.

& ldquo; SE VOCÊ AIN & lsquo; T CHEATING, YOU AIN & lsquo; T TRYING & rdquo;

O Barclays da Grã-Bretanha foi multado em US $ 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas apesar de uma promessa do CEO Antony Jenkins de reformar a cultura do alto risco e alta recompensa do banco.

Barclays & rsquo; a equipe de vendas ofereceria aos clientes um preço diferente ao oferecido pelos comerciantes do banco, conhecido como & ldquo; mark-up & rdquo; para aumentar os lucros. A geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário percebendo, & ldquo; Se você não está fazendo táxis, você está tentando. & Rdquo;

Barclays demitiu quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário do Estado de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que disparasse mais quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas.

A Barclays havia reservado US $ 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada a divisas. As ações do banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores aproveitaram a remoção da incerteza sobre o escândalo forex.

A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma penalidade penal de $ 203 milhões por violar um acordo de não-acusação sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas forex.

UBS, o maior banco da Suíça, também pagará US $ 342 milhões à Reserva Federal por tentativa de manipulação de taxas forex.

O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de US $ 395 milhões e uma penalidade de US $ 274 milhões para o Fed.

O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de US $ 205 milhões para o Bank of America.

A penalidade da UBS & rsquo; s foi menor do que o esperado, e ajudou suas ações a subir para o mais alto em seis anos e meio.

A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio colocou o mercado de divisas largamente não regulamentado em uma faixa mais apertada e acelerou um impulso para automatizar o comércio. As autoridades da África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda.

Cobertura relacionada.

Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique; Escrita de Carmel Crimmins e Karen Freifeld; Editando por Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

Justice News.

O ex-chefe da negociação global de câmbio em moeda estrangeira no HSBC Bank plc, uma subsidiária da HSBC Holdings plc (coletivamente HSBC), foi considerado culpado hoje por seu papel em um esquema para defraudar um cliente HSBC através de um esquema de milhões de dólares comumente referido como "Front running".

O procurador-geral adjunto em exercício, Kenneth A. Blanco, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, o advogado dos Estados Unidos Bridget M. Rohde, do Distrito Leste de Nova York, o inspetor geral Jay N. Lerner, da Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) e o subdiretor responsável Andrew Vale do escritório do FBI no Washington Field fez o anúncio.

Mark Johnson, de 51 anos, um cidadão do Reino Unido com residências na U. K. e nos Estados Unidos, foi considerado culpado após um julgamento de um período de quatro semanas de uma contagem de conspiração para cometer fraudes por fio e oito acusações de fraude por fio. A data da sentença não foi agendada. O juiz distrital dos Estados Unidos, Nicholas G. Garaufis, do Distrito Oriental de Nova York, presidiu o julgamento. Johnson foi preso em uma queixa criminal em julho de 2018 e indiciado em agosto de 2018.

"Este veredicto deixa claro que o arguido manipulou corruptamente o mercado de câmbio em benefício de seu banco e seu bônus, em detrimento do cliente do banco", disse o procurador-geral adjunto, Blanco. "Este caso demonstra o empenho da Divisão Criminal em proteger o sistema financeiro de danos e manter executivos corporativos, inclusive nas instituições financeiras maiores e mais sofisticadas do mundo, responsáveis ​​por seus crimes".

"O júri descobriu que o ex-banqueiro HSBC Mark Johnson explorou informações confidenciais fornecidas por um cliente do banco para executar operações que visavam gerar milhões de dólares em lucros para ele e para o banco à custa de seus clientes", disse o Advogado dos EUA Rohde. "Este Escritório, juntamente com seus parceiros de aplicação da lei, continuará investigando e processando vigorosamente aqueles que abusariam tanto dos relacionamentos com seus clientes quanto, em geral, prejudicam a confiança pública no funcionamento dos mercados financeiros através de esquemas fraudulentos".

"Este caso envolveu um esquema de fraude complexo para a" frente "de uma transação cambial, a fim de gerar milhões de dólares em lucros ilícitos para o HSBC, que também indiretamente beneficiou os comerciantes individuais", disse o inspetor geral Lerner. "Tais casos são desafiantes, mas importantes, para trazer contra os insiders do banco que abusam de suas posições e prejudicam a integridade de uma importante instituição financeira internacional".

"Mark Johnson usou informações confidenciais para manipular os preços cambiais e defraudou um cliente de mais de US $ 7 milhões", disse o diretor-assistente da Vale. "O povo americano precisa ter certeza de que estamos trabalhando vigorosamente para garantir a integridade nos setores de serviços financeiros. Continuaremos trabalhando com nossos parceiros responsáveis ​​pela aplicação da lei para investigar e processar aqueles que praticam práticas comerciais ilegais ".

De acordo com a evidência apresentada no julgamento, em novembro e dezembro de 2018, Johnson enganou um cliente do HSBC de milhões de dólares usando informações abusivas que lhe foram fornecidas por um cliente que contratou o HSBC para executar uma transação cambial relacionada a uma venda planejada de um dos as subsidiárias estrangeiras do cliente. O HSBC foi selecionado para executar a transação de câmbio - o que exigiria a conversão de cerca de US $ 3,5 bilhões em receitas de vendas para a libra esterlina britânica - em outubro de 2018. O acordo da HSBC com o cliente exigia que o banco mantenha confidenciais os detalhes da transação planejada do cliente. Em vez disso, a Johnson utilizou indevidamente as informações confidenciais que recebeu sobre a transação do cliente para enganar o cliente de milhões de dólares, evidenciaram as evidências.

Pouco antes da transação, que ocorreu em dezembro de 2018, a Johnson e outros comerciantes que atuam sob sua direção compraram a Libra esterlina para seu próprio benefício em suas contas "proprietárias" do HSBC. Johnson então causou que a transação de câmbio de US $ 3,5 bilhões fosse executada de forma a "rampa" ou acionasse o preço da libra esterlina, beneficiando suas posições proprietárias e HSBC à custa de seu cliente.

Como parte de seu esquema, Johnson e seus co-conspiradores fizeram falsas declarações ao cliente sobre a transação que ocultou a natureza auto-suficiente de suas ações. No total, a Johnson e os comerciantes que supervisionou geraram lucros do HSBC de cerca de US $ 7,5 milhões da execução da transação FX para a empresa vítima.

A investigação foi realizada pelo Escritório de Inspetor Geral da FDIC e pelo Escritório de Campo do FBI em Washington. O Escritório de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal forneceu apoio significativo. Assistente Chiefs Carol Sipperly e Brian Young e juiz de julgamento Blake Goebel da seção de fraude da Divisão Criminal e assistente da advogada dos EUA, Lauren Elbert, da seção de fraude comercial e de valores da Eastern District of New York estão processando o caso.

A seção de fraude desempenha um papel fundamental na luta do Departamento de Justiça contra o crime de colarinho branco em todo o país, com foco em casos de significância nacional e alcance internacional. Os fiscais da seção de fraude possuem vasta experiência em investigar e perseguir títulos e fraude financeira, fraude em saúde e corrupção estrangeira. A Seção é rotineiramente o líder nacional em grandes e sofisticadas investigações e processos em colarinho branco, freqüentemente em parceria com procuradores dos EUA e em coordenação com agências de aplicação da lei estrangeiras. Saiba mais sobre a seção de fraude da Divisão Criminal em: https://justice. gov/criminal - fraud.

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